浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款
金融界 2023-07-07 21:12:13


【资料图】

经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《销售管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局决定:一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。


猜你喜欢

浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款

2023-07-07

启明星辰(002439.SZ):子公司拟1亿元在苏州设立全资子公司

2023-07-07

遏制中国?他会说不!

2023-07-07

未来三天,高温愈演愈烈!小心车“上火”!

2023-07-07

夏日送清凉!赵立平带队看望慰问高温下坚守岗位的一线工作者

2023-07-07

北京发布首批数据资产登记证书

2023-07-07

新疆新源上半年接待游客630.48万人次

2023-07-07

国网甘肃电力:发挥平台枢纽作用构筑迎峰度夏安全防线

2023-07-07

什么情况!近30亿资金撤离这类ETF

2023-07-07

Threads首日火爆,马斯克谴责侵权

2023-07-07

投石问路海外资本市场 “江南凤凰营”系列活动第六场之企业海外上市专题培训成功举办

2023-07-07

南京出台公积金新政:提高租房提取额度和频次

2023-07-07

CPU时代变了 NVIDIA:转移到GPU将节省更多能耗

2023-07-07

家乐福中国被限制高消

2023-07-07

x86、ARM垄断CPU 倪光南院士:中国超大规模优势可支撑RSIC-V生态

2023-07-07

热门推荐